2016-12-27 来源： 作者：李树超   证券时报记者 李树超

  中国证券投资基金业协会第一届理事会的工作报告披露，截至2016年11月13日，协会自律管理下的资产管理业务总规模达50.07万亿元，已通过基金从业资格考试人员为98.7万人，协会在业内的影响力越来越大。

  成立于2012年的中国证券投资基金业协会，至今已经经历了4年的探索。协会以“市场欢迎、行业拥护、监管信赖、社会公信”的现代资产管理行业协会为总目标，不断完善会员管理，持续发力会员服务，践行行业规范自律，在加快建设现代资产管理行业协会的路上快速迈进。

  继续完善会员管理

  12月初，协会顺利召开了第二届会员代表大会，并审议通过了《第一届理事会工作报告》、《会员管理办法》、《会费收缴办法》等。金果创新长微博

  据证券时报记者了解，在新一届会员代表、理事会和监事会的选举上，协会充分发扬民主，多地多次召开会议，广泛听取行业各方意见，反映行业心声。

  在会员管理层面，随着基金行业规模的迅速增长，会员主体日趋多元化发展，行业生态和格局也在发生着巨大变化：一是私募基金管理人从无到有，急剧增长；二是基金公司、券商和期货公司纷纷合理资产管理子公司，大量机构获批从事基金销售业务，各类型基金服务机构不断涌现；三是基金行业的规模也是迅速增长。

  行业的快速发展也对协会加强会员管理工作提出了新的要求。

  协会按照“依法履职、全面覆盖、重在规范、强化治理”思路修改《会员管理办法》，主要修改内容为：一是落实法律法规授权，保障协会依法履职；二是完善会员分类标准，实施差异化和动态化管理；三是完善会员入会标准，加强入会审核；四是加强会员合规标准，明确执业行为准则；五是完善会员治理，加强协会治理结构建设；六是加强奖惩机制建设，促进行业扶优限劣。金果创新长微博

  据悉，目前会员形式包括观察会员、普通会员、联席会员和特别会员。普通会员主要是公募基金管理公司和基金托管银行。私募基金管理人加入协会应当首先成为观察会员。私募基金管理人要想成为普通会员，必须成为观察会员满一年、已备案的资产总规模在20亿以上或者已备案的创业投资基金规模在3亿元以上。联席会员则主要包括基金销售等基金服务机构，特别会员则包括交易所等与基金行业基础设施相关的服务机构等。

  科学调整会费标准

  经2015年6月临时会员大会修订以来，《会费收缴办法》对规范协会会费收缴和管理工作、保障协会有效履行法定职责发挥了积极作用。随着协会职责、形势任务和会员状况等发生重大变化，为了充分保障协会依法履职，推动行业健康快速发展，加强协会建设，协会充分考虑到行业内各类机构的特点，并针对各个行业特点科学调整了会费标准。

  中国证券投资基金业协会表示，新修订的会费收缴标准实际上降低了机构负担。例如普通会员的入会费为2万元，以前是10万元；观察会员的入会费则由2万元降低为1万元。联席会员的会费下限由10万元调整至2万元。不过，考虑到基金销售机构在基金行业的重要性，基金销售机构的会费标准上限由10万元调整为20万元。

  值得注意的是，为了有效应对现实变化，保障财务安全便捷，协会还设立了“止盈”和“止损”机制。对于上年度收支结余超过本年度预算支出一倍以上时，可以对经营亏损或者所有的会员减免年会费，而当收不抵支时，可由特别会员认缴特别会费。

  “建立公开透明的会费收缴制度是建设现代化行业协会的重要举措，”协会相关人士表示，“协会是法定的行业自律组织，在法定职责之外，协会不经营商业活动，在会费之外，协会没有商业性收入。会员缴纳会费是享受权利的前提，是参与协会治理的保障。”

  总体而言，协会按照“科学规划、厉行节约、规范收缴、公开透明”的思路，本着“收支基本平衡、降低行业负担、确保协会正常履责、保障财务安全边界”的原则，协会根据行业发展情况、协会履职需要以及会员数量和结构的变化，对会费收缴标准进行了调整。

  持续发力会员服务

  践行行业规范自律

  自律、服务、创新是中国证券投资基金业协会的宗旨。作为行业自律性组织，协会将在会员服务、行业规范自律层面持续发力，为行业健康持续发展做好服务。

  自成立以来，协会全方位服务会员，广泛提供行业公共品：一是发挥桥梁纽带作用，及时反映行业合理政策诉求；二是推动落实《基金法》，降低行业政策风险和运营成本；三是搭建投资者教育服务平台，全面加强投资者教育；四是立足行业需求，提供多层次数据服务；五是加强行业交流，开展大规模行业培训；六是稳步承接和启动行业资格考试。

  在行业规范层面，协会相关负责人介绍，自成立以来，协会一直致力于完善行业自律机制，规范行业公信链，有力遏制了资管乱象，维护了行业秩序。如在2016年5月1日和8月1日顺利完成两批次近1.1万家未展业私募机构注销登记工作，一定程度上遏制一些私募机构公开推介，承诺保本保收益，向非合格投资者募集资金，更有甚者，借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为。

  协会有关人士表示，打造具有社会公信力的现代化行业协会，既需要借鉴国际经验，也需要做好国内探索。在资产管理行业欣欣向荣的大趋势下，协会需要全力维护行业声誉，努力践行行业规范自律，为行业健康持续发展保驾护航。